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初创期统一监管体系初步确立

发布时间:2021-01-07 23:35:42 阅读: 来源:离心机厂家

深圳8.10事件,可以说是草创时期的中国股市的一个缩影。

——第一个指导证券市场发展的系统性文件。

1992年底,国务院发出《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

它是在证券市场短期内出现深幅调整和剧烈震荡的背景下发出的,是我国第一个有关证券市场管理和发展的比较系统的指导性文件。它总结了改革开放以来中国证券市场发展的经验教训,对市场发展的一系列基本问题做出了重要决定,确立了中国证券管理体系的基本框架。

其内容涉及理顺和完善证券市场管理体制;严格规范证券发行上市程序;1993年的证券发行问题;进一步开放证券市场;抓紧证券市场的法制建设;研究制定证券市场发展战略和规划,加强证券市场基础建设;加强证券市场管理,保障证券市场健康发展七个方面。《通知》的发布标志着中国证券市场的管理进入规范化的轨道,促进了市场的发展。

——集中统一证券监管体系的建立和完善。

在萌生初期,我国的资本市场处于一种自我演进、缺乏规范和监管的状态,并且以分隔的区域性试点为主。深圳“8.10事件”的爆发将这种发展模式的弊端集中表露出来。资本市场迫切需要规范的管理和统一集中的监管。

在这一背景下,1992年10月,国务院设立国务院证券委和中国证监会,确立了证券市场统一管理的体制。1998年4月,国务院证券委撤销,中国证监会在全国范围内建立了集中统一的证券期货市场监管体制。

统一监管体系的初步确立,使得中国资本市场从早期的区域性市场迅速走向全国性统一市场。随后,在监管部门的推动下,一系列相关的法律法规和规章制度出台,资本市场得到了较为迅速的发展。但与此同时,体制和机制缺陷带来的问题也在逐步积累,迫切需要进一步规范发展。

——《证券法》、《公司法》实施。

1994年、1999年《公司法》、《证券法》相继颁布实施,以法律形式确定了资本市场地位。2005年“两法”修订后发布,为市场持续发展提供了法制保障。

1999年实施的《证券法》是中国第一部调整证券发行与交易行为的法律。有了“两法”的新武器,再加上证监会执法体系的不断完善,资本市场逐渐向规范之路迈进。2002年,证监会在已设立了稽查分支机构的基础上,又增设了专司查处市场操纵和内幕交易的机构(原稽查二局)。公安部设立了证券犯罪侦查局,与证监会联合办公,负责侦查证券犯罪。

在日渐高压的执法环境下,一批大案要案得到及时查处,集中查办了“琼民源”、“银广夏”、“中科创业”、“德隆”、“科龙”、“南方证券”、“闽发证券”等案件,切实维护了证券市场“公开、公正、公平”的市场秩序,对于防范和化解市场风险,规范市场参与者行为起到了重要作用。

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